监管机构

新西兰金融市场监管局(FSP)

  • 新西兰金融市场监管总局英文全称为(Financial Service Providers,FSP)(金融服务企业),符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。
  • 新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》(The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 )。自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。

FSP监管职责

  • 审核和监督会员必须符合FSP的财务要求;
  • 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
  • 对与期货相关的纠纷进行仲裁;
  • 审批FSP 会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为FSP 的会员。

优势

  • 1. 金融服务企业在FSP进行电子注册;
  • 2. 投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;
  • 3. 新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪;
  • 4. 为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。

宗旨

  • 对金融服务行业进行监管,保持高效、有序、廉洁的金融市场,帮助中小消费者取得公平交易机会

目标

  • 一开始,相关领导人就认为,FSP必须尽其所能使公众和期货业受益,为此FSP制定了两个基本目标:
  • 1. 由期货业自己对那些交易所标准和监督系统之外的从业机构和人员进行有效的管理;
  • 2. 考虑到全体纳税人尤其是市场使用者的利益,通过消除现有的政府和自律组织职能中重复、交替和冲突的部分,并削减联邦监管成本来达到对监管费用的良好控制。
  • 新西兰金融市场监管局(FSP) 初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在新西兰期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司都必须在新西兰金融市场监管局(FSP)注册并成为FSP会员。
  • FSP的主要职能在于为使FSP会员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。FSP也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。从很多事实可以证明FSP的管理模式是成功的。